Комиссия по охране окружающей среды направила повестку в суд компании Archegos, которая потерпела грандиозный крах на сумму 10 млрд. долл.

Юристы Комиссии по ценным бумагам и биржам вручили повестку в суд компании Archegos Capital Management, семейной инвестиционной конторе с капиталом в 10 миллиардов долларов, которая внезапно рухнула в марте, потряся фондовый рынок, а ее убытки отозвались в банковской отрасли.

Повестка была вручена фирме в последние несколько недель, по словам человека, знакомого с этим вопросом, который не имел права говорить публично.

Выдача повестки в суд не вызывает особого удивления. Юристы из S.E.C., Манхэттенской прокуратуры США и Комиссии по торговле товарными фьючерсами расследуют крах Archegos с тех пор, как семь месяцев назад ее крупные ставки на небольшое количество акций быстро потерпели крах. Тем не менее, повестка в суд знаменует собой переход к официальному расследованию.

Представитель S.E.C. отказался комментировать расследование, о котором впервые сообщило агентство Bloomberg. Представитель Archegos отказался от комментариев.

По словам человека, знакомого с делом, следователи в основном сосредоточены на том, вводил ли основатель Archegos Билл Хванг в заблуждение банки, через которые он инвестировал в сложные деривативы, относительно риска, который он принимал на себя в своей фирме. S.E.C., как полагают, также изучает вопрос о том, нарушила ли компания Archegos какие-либо правила регулирования, которые потребовали бы от нее раскрытия информации о некоторых из ее значительных позиций по акциям, сказал собеседник.

Выступая в Конгрессе, председатель S.E.C. Гэри Генслер заявил, что крах Archegos выявил пробелы в нормативных требованиях к инвестиционным компаниям и семейным офисам с легким регулированием, когда речь идет о раскрытии крупных позиций по деривативам.

Крах Archegos был особенно болезненным для Credit Suisse, который потерял 5,5 миллиардов долларов, что вызвало серьезную перестановку в руководстве. Отчет юридической фирмы, нанятой советом директоров банка, выявил "фундаментальный провал управления и контроля" в банке.